تداول - قرار جزائي بإدانة مخالفين لنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية

تعلن هيئة السوق المالية صدور قرار قطعي من لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 24/1/1434هـ الموافق 8/12/2012م، والذي أصبح نهائياً وواجب النفاذ بتاريخ 3/3/1434هـ الموافق 15/1/2013م، وذلك في الدعوى المقامة من هيئة السوق المالية على بندر بن مسحل بن حواس العتيبي، وتركي بن مسحل بن حواس العتيبي، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورين بمخالفة المادة الحادية والثلاثين من نظام السوق المالية، والمادتين الخامسة والسابعة عشرة من لائحة أعمال الأوراق المالية، لممارستهما أعمال الأوراق المالية دون الحصول على ترخيص من الهيئة من خلال تقديم المشورة عبر موقعين على شبكة الإنترنت وتقديمهما توصيات للاستثمار في السوق المالية السعودية تُرسل إلى هواتف المشتركين المحمولة مقابل اشتراكات مالية تُدفع في حسابات بنكية عائدة للمخالفين المذكورين، وتضمن القرار إيقاع العقوبات الآتية بهما:

أولاً: بندر بن مسحل بن حواس العتيبي

1) إلزامه دفعَ المكاسب المحققة نتيجة المخالفات المذكورة إلى حساب الهيئة، والبالغة (93,100) ثلاثة وتسعين ألفاً ومئة ريال.
2) فرض غرامة مالية عليه قدرها (200,000) مئتا ألف ريال.
3) منعه من مزاولة أعمال الوساطة، وإدارة المحافظ الاستثمارية، والعمل مستشارَ استثمار مدةَ ثلاث سنوات.

ثانياً: تركي بـن مـسحـل بـن حـواس العـتيبـي

1) إلزامه دفعَ المكاسب المحققة نتيجة المخالفات المذكورة إلى حساب الهيئة، والبالغة (141,700) مئة وواحد وأربعين ألفاً وسبع مئة ريال.
2) فرض غرامة مالية عليه قدرها (200,000) مئتا ألف ريال.
3) منعه من مزاولة أعمال الوساطة، وإدارة المحافظ الاستثمارية، والعمل مستشارَ استثمار مدةَ ثلاث سنوات.

وبهذا تؤكد هيئة السوق المالية حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية، وحماية المتعاملين في السوق من الممارسات غير المشروعة.

http://doraksa.com/mlffat/files/448.jpg

الارشيف